コンプライアンス行動規範の策定・周知徹底について話せます
■背景
１．前職の三井住友信託銀行（旧住友信託銀行）にて、コンプライアンス/リスクマネジメント関連部門に2015年65才定年退職まで約20年間在籍、行動規範の作成・全役職員向け周知徹底に従事してきました。
特に、全役職員向けに行動規範をわかりやすく説明した「コンプライアンスマニュアル」の作成を10年以上統括し、この周知のため全役職員向け研修等にも従事、本件依頼にぴったりマッチする経験と考えております。
２．また、定年退職後に不正不祥事防止対策について取りまとめ、日本公認不正検査協会にてセミナーおよびeラーニング教材も発行しております。前職の経験をもとに、金融機関に限らず経営者、管理監督者等にすぐ役立つ実践的な不正不祥事防止対策を提案しています。
「不正・不祥事は他人ごとではない ～現場管理者・本部担当者のための実践ガイド～」オンライン教材
https://reg18.smp.ne.jp/regist/is?SMPFORM=ojsb-lipeoc-678aa80502b3b570f88e1c854daa2be9&item_id=WL1802NT
（2018年2月：一般社団法人日本公認不正検査士協会https://acfe.jp/）
３．参考：日経新聞に掲載いただいた投稿です。
「ヤミ残業は不正の温床になる」日本経済新聞朝刊「私見・卓見」(2017 年 1 月 30 日)
https://www.nikkei.com/article/DGXMZO12203260X20C17A1SHE000/
■話せること
１．「コンプライアンスマニュアル」の作成経験とノウハウ
コンプライアンスの基礎、情報管理、金融商品取引、インサイダー取引防止、マネーロンダリング、反社会的勢力対応、独占禁止法、知的財産権、リスクマネジメント、内部通報制度、ハラスメント対策、人権問題、など、金融機関役職員がコンプライアンス、リスクマネジメントとして知っておくべき内容を一通り網羅し、何か疑問点があれば、このマニュアルを見れば、だいたいのことはわかる、そのような方針で作成。法律の解説書ではありません。実務家のための実践的なマニュアルです。
②コンプライアンス研修
以下のように様々なメニューを用意、一つの研修は初めて学ぶ人でも15分程度で本文・確認テスト含めて修了できるように内容を工夫
「コンプライアンス全般」「インサイダー取引防止」「マネーロンダリング」「反社会的勢力対応」「金融商品取引（外務員資質向上研修）」など。そのほか、その時の大きなテーマについての臨時研修、管理職等向けの研修など。
行動規範そのものに限らず、その浸透策・周知徹底策としての効果的なeラーニング研修の方法についても、独自の知見を持っていると考えております。
２．不正不祥事防止対策
「内部通報制度」よりも効果的な不正不祥事防止対策の知見もご提供できます。前職のコンプライアンス研修の時に開発した効果的なアンケートの活用策です。簡単で極めて効果的な対策です。
製造業等の品質偽装などの対策にもすぐに役に立ちます。
３．玉上の「話せるトピック」もご参照ください。
関連するトピックについてもあわせてお話しすることができます。
プロフィール 詳細を見る
職歴
社会保険労務士玉上事務所
- 所長 2015/11 - 現在
三井住友信託銀行
- 主任調査役・調査役 1996/7 - 2015/10
- 課長・課長代理 1980/7 - 1996/6
- 1977/4 - 1980/6
- 1974/4 - 1977/3
このエキスパートのトピック
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東京都「カスハラ防止対策推進事業」（カスハラ奨励金）について話せます
¥30,000~■背景 社会保険労務士としてカスタマーハラスメント対策には積極的に取り組んでまいりました。 6月30日募集開始された東京都「カスタマーハラスメント防止対策推進事業」（カスハラ対策に40万円の奨励金）についても、とりまとめ、事業主様にご説明できる準備を整えました。 ■話せること この奨励金は、広範な事業者が対象です。カスハラ対策として何をすればよいかということも明確に示されています。 多くの事業主の方が、簡単に申請できるよう、手続きもわかりやすく整理されています。 第1回締切8月8日、先着順1000件ですが、年度内に第2回、第3回が予定されています。 概要は以下の通りです。 （1）対象事業者 常時雇用する従業員300人以下の企業で都内で1年以上事業をしていること〈個人事業者も対象です） （2）カスハラ対策マニュアル（以下「マニュアル」）を整備・周知し、カスハラ基本方針を社内外に周知していること （3）カスハラの実践的取り組みをしていること 録音・録画環境の整備、AI活用システムの導入、外部人材の活用いずれかひとつです。 次のように事業者の立場に立った分りやすいガイドをいたします。 ・マニュアルには雛形も用意されており、簡単に作成できます。 ・（３）の実践的取り組みと言っても、難しくありません。例えば、例えば飲食店なら「録音・録画環境の整備」として防犯カメラやICレコーダーなどの録音・録画機材を活用する、といった対応が現実的でしょう。 ・電子申請が必須ですが、これも難しくありません。
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業務の効率化及び不正・不祥事防止に役立つ事務管理の基本のキについて話せます
¥50,000~■背景 信託銀行で事務部門、コンプライアンス部門にそれぞれ20年以上在籍。事務管理の基本を身につけ、コンプライアンス徹底に尽くしてきてわかったことがあります。 非効率な業務運営がなぜ是正されないのか、さらには不正・不祥事がなぜ起こるのか？ 業務を支えるのは基本的には事務です。すなわち、情報を加工・伝達・保存する技術です。 このベースが崩れていると、業務のムダが起こり、さらには内部不正等の不祥事をも誘発します。 「コンプライアンス意識の涵養」などという前に、まずは身近な事務管理を見直すことから始めませんか？ ■話せること １．不祥事はなぜ起こるのか。具体例にもとづいて検討。 例）三菱UFJ 銀行貸金庫窃盗事件 スペアキー保管の基本ルールを守っていなかった、ということにすぎません。 例）インサイダー取引 インサイダー情報管理の工夫のなさに起因 例）金融商品詐欺（第一生命、三井住友信託銀行など） 商品説明のルールの不徹底、担当者の面談記録保存だけで簡単に防げたはずの事故 例）品質偽装 「納期に追われて」は的外れな言い訳。約束した品質が得られないときにどう対応するかルール化していなかった、ということにすぎない。 ２．事務管理の基本原則をとらえ直す。「組織本来の統制活動を整備する」ことの意味を問い直す。 ①事務管理の3原則 ②情報セキュリティーの３原則 ③「経営判断の原則」の応用を図る。 ３．皆様のお困り事例を共に考えましょう。必ず解決のヒントに気がついていただけます。
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企業の役職員の内部不正の防止対策・内部管理体制の構築方法について話せます
¥50,000~■背景 三菱UFJ 銀行の貸金庫格納物窃盗事件には唖然としました。さらに、みずほ銀行でも実は過去に発生していた貸金庫窃盗事件を公表せず、ようやく最近になって公表されました。顧客保護という視点から、いかがなものかと思われます。 私は、三井住友信託銀行で内部事務・コンプライアンスに長年従事し、2015年同社退職後も社会保険労務士として、また日本公認不正検査士協会に所属して不正対策に知見を深めてきた経験から、企業の内部不正対策、さらに根本的な内部管理体制構築について実務的な観点でお話することができます。 大企業に見受けられる内部管理体制の不備,中小企業での担当者任せの処理,これらはいずれも共通の問題です。解決策は別に難しいことではないと考えております。 ■話せること 次のような項目について、すぐ現場で役に立つ知識ノウハウをお話しできます。 また、実際にお困りのこと、疑問のことがあれば、ぜひご質問ください。一緒に考えましょう。 不正・不祥事発生の仕組みと対処のポイント 不正・不祥事発生時の対応 再発防止のためのヒント 特に強調したいのは、次のことです。 不正防止対策は、人事・労務・業務の管理面の改善の起点であり、組織風土の涵養にも貴重なヒントとなる。 「不正防止対策」という特別な対策と考えず、「組織本来の統制活動を整備する」と捉えるほうが適切なことが多い。 そのような目線でみれば、近時の大企業の不正について、ほとんど例外なく統制活動の穴が顕在化したものにすぎません。 にもかかわらず、発生した問題に目が奪われて、過剰な防止対策に屋上屋を重ねているように思われます。 もっと実務的な視点で簡単な対策を立てることができると考えております。 （参考資料など） ①「ヤミ残業は不正の温床になる」日本経済新聞朝刊「私見・卓見」(2017 年 1 月 30 日) https://www.nikkei.com/article/DGXMZO12203260X20C17A1SHE000/ ②「不正・不祥事は他人ごとではない ～現場管理者・本部担当者のための実践ガイド～」オンライン教材 https://reg18.smp.ne.jp/regist/is?SMPFORM=ojsb-lipeoc-678aa80502b3b570f88e1c854daa2be9&item_id=WL1802NT （2018年2月：一般社団法人日本公認不正検査士協会https://acfe.jp/） ③「不正・不祥事防止の２つの視点～監査と職場管理～」セミナー （2018年9月12日：一般社団法人リーガル・リスクマネジメント研究機構https://lrm.or.jp/） LRセミナー18/9/12(水)「不正・不祥事防止の２つの視点～監査と職場管理～」お礼https://toranekodoraneko.muragon.com/entry/218.html 以上