金融機関におけるAML/CFT全般に関する当局ガイドライン、関係法令、国際基準対応についてお話できます
¥30,000~
監査法人系コンサルティング会社・米国系金融コンサルティング会社、当局（財務省・金融庁）におけるAML/CFT分野の知見・経験に基づき、金融機関のこれら分野の対応・態勢整備等に関して、国際基準（FATF勧告や米国OFAC規制など）、本邦法令（犯罪収益移転防止法・外為法など）、当局（金融庁・財務省など）ガイドラインなどに基づき、様々な助言サービスを提供できます。
具体的には、AML/CFTに関連する金融機関の役員・職員向け研修の実施、金融庁のAML/CFTガイドラインと金融機関の態勢とのギャップ分析の外部評価、リスク評価書や顧客受け入れ方針、顧客管理方針・要領などの内部規定類の作成支援、取引モニタリング・フィルタリング状況の検証、内部監査実施支援などのサービスを提供してきました。
2012年からのコンサルティング・ファームにおけるAML/CFT分野の支援は、大手銀行、地方銀行、信用金庫、信用組合、証券会社、保険会社などを対象に100社を超える実績があります。
また、金融関係団体が主催しているAML/CFTオフィサー講座の講師をはじめ、様々なAML/CFT関係の執筆活動も行っています。
