金融商品販売のコンプライアンス上の課題
■具体的な経験の内容
金融商品販売状況のモニタリング
■実績や成果
全国100店舗超ある支店の中でコンプライアンス優良賞を獲得
■そのときの課題、その課題をどう乗り越えたか
金融当局の動き、営業員とのコミュニケーション、本部への改善提案
■業界構造(トレンド/主要プレイヤー/バリューチェーン等)の知見の有無
有。業界全体の金融商品販売の動向についてお話できます
■お役にたてそうと思うご相談分野
金融コンプライアンスの実践方法
不公正な金融商品版売を未然に防止する方法
■その他
地域: 東京、関西、北陸、東北地方
役割: 現場担当者
規模: 50人
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職歴
佐藤彰コーチングFP事務所/キャリアファイナンス研究所
- 代表 2019/4 - 現在
社名非公開
- なし 2017/8 - 2019/3
社名非公開
- なし 2007/4 - 2017/7
SMBC日興証券
- なし 2006/4 - 2007/3
このエキスパートのトピック
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銀行業界のDX化について話せます
¥50,000~■背景 日々、金融(銀行、証券、保険)業界の最新動向をチェックしており、企業研修でも様々な事業者の皆さまにお話させていただく機会がございます。 ■話せること 地方銀行の連携・合併等の動き 金融(銀行、証券、保険)業界のDX化に関連した動き 金融(銀行、証券、保険)業界の新規事業開発について 金融(銀行、証券、保険)業界の最新動向について 金融(銀行、証券、保険)業界の金融教育推進状況について
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個人情報保護に関するガバナンス構築および実務について話せます
¥30,000~■背景 大手証券会社、フィンテック系証券会社にて個人情報保護に関するガバナンス構築および現場での実務を12年経験あり。 ■話せること 個人情報保護法に関するガバナンス態勢の状況および態勢整備のポイント 個人情報保護法に関する現場での実務および漏えいにつながるポイントおよびその防止法
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最近の金融機関の投資信託の販売状況について話せます
¥50,000~■背景 FP業務にて金融機関の最新動向について調べたり、付き合いのある金融事業者との情報交換にて知る機会がある。 ■話せること 過去と比較して証券会社の収益構造にどのような変化があるか、今後どのように変化していくかについてお話可能です。