第二種金融商品取引業の登録について話せます

■背景
2013年より投資型クラウドファンディング事業を行う第二種金融商品取引業者に3年間従事していました。
その後、2016年に転職し、同じ投資型クラウドファンディング事業を開始するため第二種金融商品取引業の登録をいちから行いました。営業責任者として登録申請書の作成、規定類の作成、全部署の業務フローの作成等を行政書士と連携しながら行いました。
二種業登録後は、一般社団法人第二種金融商品取引業協会の加入や、電子申込型電子募集取扱業務の体制構築、出資金の信託保全の仕組みとして特定有価証券等管理行為の仕組みの構築を、投資型クラウドファンディングのシステム開発を行いました。
2018年よりコンプライアンス部、審査部の部長を兼任し、内部管理統括責任者として従事しています。
また、財務局の臨店検査、二種業協会の臨店監査にも対応して経験があります。
第二種金融商品取引業の業務経験は10年以上あります。

■話せること
・第二種金融商品取引業の登録申請について
・投資型クラウドファンディングのシステム構築について
・電子申込型電子募集取扱業務の業務フロー構築について
・特定有価証券等管理行為による信託保全の仕組み構築について
・デューデリジェンス、案件審査フローの構築、ファンド設計、分配シミュレーションの作成等について
・財務局臨店検査、二種業協会臨店監査の対応について