外資系金融機関における内部監査の計画から実行までのプロセスについてお話できます

  • 金融(クレジット・信販)
  • なし

経験内容

いつごろ、何年くらいご経験されましたか?

2003年から2011年までの8年間

どちらでご経験されましたか?

JPモルガン証券株式会社

その時どのような立場や役割でしたか?

監査の担当責任者として、法令遵守にかかる監査のプランニングからエクセキューション、最終的な報告書の作成までを行っていました。日本の法令遵守の観点から実施した監査として、顧客資産分別管理、口座開設時および継続的な本人確認(KYC)、グループ会社間での情報共有に関する管理態勢等が含まれ、リテール部門を持たない外資金融機関での内部監査について、留意すべき点などお話しできます。

氏名・職歴の開示について

氏名:(開示前)

株式会社ビザスク / 執行役員 コンプライアンス担当

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自己紹介

慶應義塾大学法学部法律学科を卒業後、JPモルガン証券株式会社に入社し、内部監査部に8年従事。NY本社での勤務、クロスボーダーの監査にも多く参画し、グローバルに監査経験を積む。その後、資産運用部門の経営戦略企画部マーケティング室にて、マーケティングやブランディングに尽力。

2016年より株式会社ビザスクの法人向けマッチングサービスのVQ事業部長に就任し、サービス向上、業務の効率化、国内外のクライアントニーズに対応できるような態勢構築などを行った。

その後2017年にVQグローバルの立ち上げを行い、海外アドバイザーの獲得、クロスボーダー案件の促進等に従事。

現在は、コンプライアンス体制強化のため、ポリシーの策定や、オペレーションフローへの落とし込み、契約交渉、トレーニング実施、規制変更時の対応など、会社全体を横断的にカバーしている。

職歴

  • 株式会社ビザスク /執行役員 コンプライアンス担当

    2016/1 在職中

  • JPモルガン・アセット・マネジメント株式会社 /Vice President

    2011/4 2013/11

  • JPモルガン証券株式会社 /Vice President

    2003/4 2011/3

  • JPMorgan Chase Bank, NY /Assistant Vice President

    2006/5 2008/5